香港信托牌照辦理需要什么條件

香港TCSP牌照是Trust or Company Service Providers的縮寫(xiě)，意為信托或公司服務(wù)提供者。

辦理TCSP牌照能夠156在香港經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)6991。為保障香港的金融體系3780及維護(hù)香港作為國(guó)際金融中心的聲譽(yù)，香港施行了打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集活動(dòng)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，以阻止和偵查不法資金的進(jìn)出。香港積極參與打擊該等活動(dòng)的國(guó)際組織，包括自1991年起成為財(cái)務(wù)行動(dòng)特別組織的成員，以及自1997年起成為亞洲／太平洋反清洗黑錢(qián)組織的創(chuàng)始成員。

香港設(shè)立了一個(gè)高層次的「打擊清洗黑錢(qián)及反恐融資中央統(tǒng)籌委員會(huì)」，負(fù)責(zé)督導(dǎo)打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集活動(dòng)的政策制訂工作和相關(guān)制度的實(shí)施情況。中央統(tǒng)籌委員會(huì)的主席由財(cái)政司司長(zhǎng)擔(dān)任，成員包括政府相關(guān)決策局和部門(mén)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及執(zhí)法機(jī)構(gòu)的代表，共同合作推行打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集活動(dòng)的各項(xiàng)工作。

TCSP公司注冊(cè)處負(fù)責(zé)的工作包括注冊(cè)成立公司及登記公司交付的法定報(bào)表、執(zhí)行《公司條例》（第622章）的規(guī)定、執(zhí)行信托或公司服務(wù)提供者發(fā)牌制度并監(jiān)督及確保信托或公司服務(wù)持牌人遵從《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》（第615章）所載的客戶(hù)盡職審查及備存紀(jì)錄規(guī)定。

信托牌照申請(qǐng)條件如下：

一、適當(dāng)人選：

申請(qǐng)人(或其任何合伙人 / 董事 / 最終擁有人)在申請(qǐng)時(shí)需遞交TCSP牌照申請(qǐng)表+適當(dāng)人選陳述表+有效商業(yè)登記證明等文件，供注冊(cè)處判斷是否遵從《打擊洗錢(qián)條例》以及所載于申請(qǐng)表中的規(guī)定，來(lái)評(píng)定申請(qǐng)人是否屬于適當(dāng)人選。

二、豁免人選：

以下人選無(wú)需進(jìn)入是否屬適當(dāng)人選的評(píng)定流程，直接遞交有關(guān)申請(qǐng)表+證明文件即可：

·政府

·認(rèn)可機(jī)構(gòu)（根據(jù)《銀行業(yè)條例》所界定的機(jī)構(gòu)）

·持牌法團(tuán)(前提是該業(yè)務(wù)附屬于該法團(tuán)的主要業(yè)務(wù)）

·會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士（根據(jù)《專(zhuān)業(yè)會(huì)計(jì)師條例》注冊(cè)的會(huì)計(jì)師/執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師）

·法律專(zhuān)業(yè)人士（根據(jù)《法律執(zhí)業(yè)者條例》所界定的律師）

三、注意事項(xiàng)：

牌照有效期為3年，載有持牌人的姓名，名稱(chēng)及營(yíng)業(yè)地址。持牌人需在以下改變發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)向處長(zhǎng)申報(bào)改變：

四、停業(yè)要求：

持牌人必須在停業(yè)日期前填寫(xiě)表格，將停業(yè)意向及停業(yè)日期知會(huì)處長(zhǎng)；任何持牌人無(wú)合理辯解而拒不上報(bào)的，即屬犯罪。一經(jīng)定罪，可被處罰款港幣50,000元。

五、持續(xù)責(zé)任：

持牌人須配合公司注冊(cè)處，允許執(zhí)法人員進(jìn)行視察，以確定持牌人是否已遵從《打擊洗錢(qián)條例》的規(guī)定。視察包括查閱和復(fù)制或復(fù)印任何關(guān)于該持牌人所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)或所進(jìn)行的任何交易的紀(jì)錄或文件，以及就該等紀(jì)錄或文件作出查詢(xún)。持牌人如未能讓執(zhí)法人員取覽該等紀(jì)錄或文件、回答任何關(guān)于該等紀(jì)錄或文件的問(wèn)題或交出該等紀(jì)錄或文件，即屬犯罪，可被處罰款及監(jiān)禁。何謂【經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)】？

1、成立法團(tuán)或其他法人；

2、擔(dān)任或安排另一人擔(dān)任法團(tuán)的董事或秘書(shū)；合夥的合夥人；或就其他法人而言，一個(gè)相類(lèi)似的位置或職位；

3、為法團(tuán)、合夥或任何其他法人或法律安排，提供注冊(cè)辦事處、營(yíng)業(yè)地址、通訊或行政地址；

4、擔(dān)任或安排另一人擔(dān)任明示信托或相類(lèi)似法律安排的受托人；或某人的代名股東，但如該人為法團(tuán)并且其證券是在認(rèn)可證券市場(chǎng)上市者，則不包括該人。

信托牌照的功能是什么？

香港的法律體系一直采用了普通法概念，以全球信托從業(yè)人員和信托機(jī)構(gòu)所普遍遵從的普通法信托概念為基礎(chǔ)，香港信托業(yè)逐步成形，為企業(yè)、富裕人士及其家族、普通投資者和慈善機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品和解決方案。

隨著信托業(yè)務(wù)的逐步發(fā)展，香港信托行業(yè)以本土信托案件判例為基礎(chǔ)，效仿英國(guó)信托法律體系，建立了較為完善的信托法律體系，其中《受托人條例》和《司法受托人規(guī)則》是香港信托業(yè)務(wù)的基本規(guī)范，《香港政府證券受托人條例》、《信托基金管理規(guī)則》、《信托承認(rèn)條例》、《娛樂(lè)慈善信托》等是各項(xiàng)具體信托業(yè)務(wù)規(guī)則的具體規(guī)范。

香港信托業(yè)務(wù)覆蓋面很廣，服務(wù)形式和內(nèi)容多樣化，信托業(yè)務(wù)服務(wù)種類(lèi)包括財(cái)富傳承咨詢(xún)、傳承方案定制、退休金服務(wù)、信托資產(chǎn)管理、證券投資基金等零售產(chǎn)品和現(xiàn)代復(fù)雜的信托架構(gòu)等。除涉及公眾利益的信托業(yè)務(wù)需事前取得業(yè)務(wù)資質(zhì)外，香港的信托業(yè)務(wù)沒(méi)有明確的準(zhǔn)入門(mén)檻。

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